中国で


≪中国でシタデル証券は、9,700万ドルの和解に合意≫


和解金を支払うことに同意したCitadel Securities LLCは、2015年の中国での市場の敗走中に行われた不正取引の疑いに対して、670百万元(97百万ドル)の和解金でした。

この和解は、中国証券監督管理委員会がそのウェブサイト上の声明で発表した。これにより、規制当局は、アカウントおよび資産管理規則違反の疑いの調査を終了したと、詳細を述べずに述べた。CSRCによると、Citadelはそれに応じて内部統制を強化しています。

この和解により、シタデル証券は中国での拡大を再開できる可能性があり、今年は45兆ドルの市場をより広範な外国アクセスに開放しています。海外企業は今月、先物取引のために独自の事業体を設立することが認められている一方、外国人は4月に完全所有の投資信託管理および証券会社を開始するためのライセンスを申請することができます。


「シタデル証券は調停プロセスを通じてCSRCと緊密に協力してこの合意に到達した」と同社の広報担当者であるジア・アハメドは声明で述べた。「中国が金融市場に外国から参加する機会を拡大し続けているため、シタデル証券にとってこの問題の建設的な解決は重要でした。」

シーソー規制の調査では、2017年に最初のウォッチドッグは、シタデル証券の上海ユニットの取引を促進する際に、マージンファイナンスと空売り規則に違反した3つの現地証券会社4億1,600万元に罰金を科すことを提案しましたが、2018年に会社を清算しました。


Ken Griffinが始めた商社であるCitadel Securitiesのローカルユニットは、当局がアルゴリズムトレーダーが市場を混乱させているかどうかを調査したため、2015年に中国の取引所によって凍結されたアカウントを持ちました。$ 5兆敗走は、証券レギュレータと著名なヘッジファンドマネージャーで地元の銀行の幹部、職員が絡み合い、国の最も幅広い金融業界のプローブを促しました。

Citadel Securitiesの和解金は、Goldman Sachs Group Inc.が地元のジョイントベンチャーパートナーとのやり取りに関連する訴訟で支払うことに同意した金額の4倍以上です。


和解は、中国の規制当局が金融市場の監視を強化する際に、監督に新しいアプローチを使用する意思があることを強調しています。公式データによると、CSRCによって課せられた罰金と没収は2018年に記録的な15億9,000万ドルに達しました。

月曜日の声明によると、北京に本拠地を置くCitic Securities Co.と深センに本社を置くGuosen Securities Co.(bloomberg 引用)


和解は、監督に新しいアプローチを使用する意思があることを強調していますがその意思は、今後いい形になるでしょうか。


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